SEC acusa a Cumberland DRW de operar como exchange cripto no registrado
SEC busca remedios legales contra Cumberland por transacciones cripto no registradas.
Conclusiones Clave
- Se alega que Cumberland DRW operó sin registro de la SEC en transacciones cripto por más de $2 mil millones.
- La demanda de la SEC podría llevar a sanciones, incluyendo la devolución de ganancias y penalidades civiles.
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La SEC ha presentado cargos contra Cumberland DRW con sede en Chicago, alegando que la compañía operaba como un dealer no registrado en criptoactivos que se ofrecían y vendían como valores.
La SEC afirma que Cumberland estuvo involucrado en más de $2 mil millones en transacciones, en violación de las leyes federales de valores destinadas a proteger a los inversores.
Según la queja de la SEC, Cumberland ha estado funcionando como un dealer no registrado desde al menos marzo de 2018. La empresa supuestamente compró y vendió criptoactivos, considerados valores, como parte de su negocio habitual.
El Jefe Interino de la Unidad de Criptoactivos y Ciberseguridad de la SEC, Jorge G. Tenreiro, enfatizó que todos los dealers de valores, incluidos los involucrados en criptoactivos, deben registrarse ante la Comisión.
La SEC busca varias soluciones legales, incluyendo una orden judicial permanente para prevenir más violaciones, la devolución de ganancias, intereses prejuicio y sanciones civiles.
El caso de la SEC contra Cumberland es parte de un esfuerzo regulatorio más amplio para hacer cumplir el cumplimiento en la industria de criptomonedas. La SEC ha estado cada vez más activa en el objetivo de actividades no registradas relacionadas con criptoactivos.
En junio de 2023, la SEC acusó a Coinbase de operar su plataforma de trading como un exchange nacional de valores, broker y agencia de compensación no registrados. La Comisión también acusó a Coinbase de no registrar la oferta y venta de su programa de staking de criptoactivos.
A principios de enero de 2023, la SEC emprendió acciones legales contra Genesis Global Capital y Gemini Trust Company, alegando que su programa de préstamos cripto Gemini Earn era una oferta de valores no registrada.
Estas acciones reflejan el enfoque continuo de la SEC en regular la industria cripto, asegurando que las firmas involucradas en transacciones de activos digitales cumplan con las leyes federales de valores.
Esta es la divulgación
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