La SEC recalca medidas AML para valores bajos en cuentas ómnibus
Reguladores destacan la importancia de un cumplimiento robusto mientras redes offshore complejas presentan nuevos riesgos de lavado de dinero para corredores de bolsa.
Conclusiones Clave
- La SEC está aumentando su enfoque en los requisitos de prevención de lavado de dinero (AML) para instituciones financieras que tratan con valores de bajo precio en cuentas ómnibus.
- Se está prestando especial atención a las transacciones que involucran intermediarios extranjeros, requiriendo una diligencia debida mejorada.
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La SEC ha reforzado los requisitos de prevención de lavado de dinero para instituciones financieras que manejan valores de bajo precio a través de cuentas ómnibus, destacando un mayor escrutinio en transacciones que puedan involucrar intermediarios extranjeros.
Las instituciones financieras deben evaluar los riesgos en transacciones de valores de bajo precio a través de cuentas ómnibus, incluyendo posibles diligencias debidas mejoradas sobre los intermediarios extranjeros, según la orientación regulatoria.
El enfoque de la aplicación se centra en preocupaciones continuas sobre el lavado de dinero a través de cuentas offshore en capas y relaciones financieras anidadas que han atraído la atención en los mercados financieros.
Las prioridades regulatorias continúan enfatizando el escrutinio de los programas de prevención de lavado de dinero para corredores de bolsa que manejan cuentas ómnibus vinculadas a instituciones financieras extranjeras, reflejando expectativas de cumplimiento más amplias para 2025.
