La NYSE enfrenta sanción de 9 millones de dólares por la SEC debido a interrupciones del mercado en 2023
La NYSE enfrenta consecuencias financieras por fallo en las operaciones de 2023, con medidas adicionales para prevenir futuras disrupciones.
Conclusiones Clave
- La Bolsa de Valores de Nueva York acordó pagar una penalización de 9 millones de dólares a la SEC por un fallo de sistemas en enero de 2023 que interrumpió miles de valores.
- El fallo afectó las subastas de apertura del 82.5% de las acciones cotizadas en la NYSE, conduciendo a una amplia perturbación del mercado y costos financieros adicionales para la NYSE.
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La Bolsa de Valores de Nueva York ha accedido a pagar una penalización de 9 millones de dólares para resolver los cargos impuestos por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos debido a un fallo tecnológico en 2023 que interrumpió la apertura de operaciones en miles de acciones.
El problema data del 23 de enero cuando un error de configuración dejó un sistema de recuperación de desastres activo durante el mantenimiento nocturno, ocasionando que la plataforma Pillar de la bolsa procesara incorrectamente los datos de la subasta de apertura, según indicó la SEC en una presentación del 6 de marzo.
Esto resultó en que la bolsa omitiera la subasta de apertura estándar para más de 2,800 acciones cotizadas cuando los mercados abrieron el 24 de enero. El error provocó movimientos bruscos de precios en algunos valores, lo que llevó a la suspensión de operaciones y obligó a la bolsa a cancelar miles de transacciones.
La SEC emitió una orden de cese y desista contra la bolsa, encontrando que la NYSE violó las regulaciones federales que gobiernan la infraestructura crítica de negociación y no siguió sus propias reglas que exigen subastas de apertura antes de que comience la negociación continua.
Subsecuentemente, la bolsa pagó casi 6 millones de dólares a las firmas miembro que presentaron reclamaciones por pérdidas en transacciones relacionadas con el incidente, elevando los costos financieros totales del mal funcionamiento a aproximadamente 15 millones de dólares al combinarse con la penalidad regulatoria.
La NYSE también ha adoptado medidas adicionales para fortalecer la supervisión del sistema y la resiliencia operacional.
