SEC Acusa a Galois Capital de Infracciones de Custodia Vinculadas a FTX
Aproximadamente la mitad de los activos de la firma se perdieron debido al colapso de FTX.
Conclusiones Clave
- Galois Capital no utilizó un custodio calificado para criptoactivos, violando la Regla de Custodia.
- La firma engañó a los inversionistas sobre las políticas de redención, favoreciendo a algunos sobre otros.
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La Comisión de Bolsa y Valores de los EEUU (SEC) ha acusado a Galois Capital Management, un asesor de inversiones anteriormente registrado, de violaciones de la Ley de Asesores de Inversiones. La SEC descubrió que la firma mantenía ciertos criptoactivos en cuentas de trading en línea en FTX Trading, que no era un custodio calificado.
La exposición de Galois Capital a FTX finalmente condujo a la pérdida de aproximadamente la mitad de los activos bajo gestión del fondo cuando FTX colapsó a finales de 2022, dijo la SEC en un comunicado de prensa del martes press release.
La SEC también encontró que Galois Capital engañó a los inversionistas acerca del período de aviso de redención, permitiendo que algunos inversionistas redimieran con menos aviso que otros.
Como parte del acuerdo, Galois Capital pagará una multa de $225,000, que beneficiará a los inversionistas afectados. La firma también recibió una censura formal, y se le emitió una orden de cesar y desistir, prohibiéndole futuras violaciones de la Ley de Asesores de Inversiones.
Corey Schuster, cojefe de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC, enfatizó la importancia del cumplimiento de las leyes de protección al inversionista, declarando:
«Al no cumplir con las disposiciones de la Regla de Custodia, Galois Capital expuso a los inversionistas a riesgos de que los activos del fondo, incluidos los criptoactivos, pudieran perderse, usarse indebidamente o apropiarse indebidamente.»
Galois Capital era un jugador prominente en el sector de los fondos de cobertura cripto, conocido por sus estrategias de trading y perspectivas de mercado. Fue cofundado por Kevin Zhou, quien se hizo conocido por hacer apuestas contrarias en el mercado, incluyendo una advertencia temprana sobre el colapso de Terra.
El colapso de FTX llevó a grandes desafíos para Galois Capital. La compañía reportó pérdidas de alrededor de $40 millones y tuvo que cerrar operaciones y devolver el capital de los inversionistas.
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