Multa millonaria a Binance Australia tras pérdidas de inversores minoristas

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Binance Australia Derivatives, operado por Oztures Trading, ha sido multado con 6.9 millones de dólares tras un fallo judicial que encontró que clasificó incorrectamente a más del 85% de sus clientes como inversores mayoristas entre julio de 2022 y abril de 2023, según un comunicado de prensa publicado por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC).

La clasificación incorrecta expuso a 524 inversores minoristas a productos derivados cripto de alto riesgo sin las salvaguardas requeridas, resultando en más de 8 millones de dólares en pérdidas y tarifas.

Binance admitió importantes fallos de cumplimiento, incluyendo procesos de incorporación defectuosos, capacitación insuficiente del personal y pobre supervisión por parte del personal senior de cumplimiento. Los clientes podían intentar repetidamente las pruebas de calificación hasta aprobar, y algunos fueron aprobados sin la verificación adecuada.

Además de la multa, Binance pagó 9 millones de dólares en compensaciones y debe cubrir los costos legales de ASIC.

«Todas las compañías de servicios financieros deben seguir la ley desde el primer día, y tener sistemas y procesos adecuados de incorporación de clientes. Esto incluye los servicios financieros relacionados con cripto y activos digitales,» declaró ASIC.

ASIC inició una investigación sobre las operaciones de derivados de Binance en Australia en 2022. La investigación resultó en la cancelación de la licencia de servicios financieros de Oztures en abril de 2023 y el cierre de su negocio de derivados.

Binance dijo en un comunicado que la multa abordó un asunto histórico involucrando a clientes que habían sido clasificados erróneamente.

La compañía señaló que identificó y reportó el problema al regulador y lo solucionó completamente en 2023. Al mismo tiempo, Oztures entregó voluntariamente su licencia y terminó sus operaciones de derivados.

Mientras su caso en Australia se resolvía, Binance ahora enfrenta un nuevo escrutinio en los EEUU después de informes que alegan que procesó casi 2 mil millones de dólares a través de cuentas vinculadas a Irán, lo que provocó una investigación por parte del DOJ.

Binance ha negado actos ilícitos, afirmando que los informes fueron falsos, dañinos y engañosos, y ha presentado una demanda contra The Wall Street Journal por un artículo publicado en febrero de 2026 que, según afirma, provocó investigaciones gubernamentales innecesarias y dañó su reputación.

En los últimos años, la industria de las criptomonedas ha enfrentado un escrutinio creciente por parte de los reguladores en todo el mundo, particularmente en relación con la protección de los inversores y el cumplimiento de las leyes financieras. En Australia, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha sido particularmente vigilante, responsabilizando a las plataformas por sus prácticas. Binance, el exchange de cripto más grande del mundo, ha estado bajo el foco por varios fallos de cumplimiento, culminando en la sentencia de 2026 que penaliza al exchange por su esquema de clasificación incorrecta.

Esta acción de cumplimiento refleja un período desafiante no solo para Binance, sino para todo el ecosistema de activos digitales, donde la rápida evolución de la tecnología a menudo supera los marcos regulatorios. A medida que las autoridades globales intensifican su enfoque en la regulación de cripto, plataformas como Binance deben navegar por paisajes de cumplimiento complejos mientras aseguran salvaguardas para los inversionistas. Las consecuencias de no cumplir con estas obligaciones pueden resultar en penalidades financieras significativas y daño reputacional, subrayando la necesidad de mecanismos de cumplimiento robustos en la creciente economía digital.

Esta es la divulgación